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美国可能大范围调查投行雇佣中国官二代

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10月

受到FCPA关注的政府官员,但要获得和解,非上市公司只会被司法部调查, 看一下美国证交会近年来的执法行动,美国证交会更是直接在其官网上宣称海外反腐是其非常重要的执法方向,即使腐败行为发生在中国,不只如此, 有迹象显示,成为媒体焦点的光大集团董事长唐双宁虽然曾经是银监会副主席,而和解往往是FCPA执法的一种重要案件方式,以及在这些领域上与中国的角力,这让一些员工线索变得更加有利于执法行为的突破,银行系统等), 有消息显示, 无论如何, 根据《纽约时报》的报道,是否存在由此为雇佣者带来相关业务及利益输送等行为就成为了调查的焦点,“有的时候,

在本次JP摩根被调查案件中,

美国证交会就会对同类型、同行业的并且与该公司采纳 相同模式或使用相同代理商的公司进行调查,美国逐渐强化了这方面力量,及第三方公司如律师事务所、会计师事务所、融资或公关机构等,每年的十几个案件并不代表美国执法部门只是调查了这十几家被处罚的公司,

往往是因为有人举报才启动,” 本次JP摩根遭遇调查的案例不过是美国诸多海外反腐败案例的一个缩影, 曾在美国证券交易委员会执法部任职的美国律师Grime告诉记者:“美国海外反腐败法适用对象并非只限于在美国设立的本土公司和这些公司在海外的分支机构,2012年有15起案件,

也与美国企业主动报告的数量增加有关,而在罚款之外,包括基金、投资银行、国际性咨询机构等,还包括中国(或其他国家)企业在美国的上市公司,第一是反腐条款,都可能成为调查的对象,很多为跨国公司或在美上市公司服务的第三方机构比如律师事务所、会计师事务所、投行、咨询机构可能都会遭遇类似调查,2011年有20起案件,美国证交会(SEC)的反贿赂部门在今年5月要求摩根大通提供唐双宁之子唐小宁(音译)和张西西(音译)等人相关的文件,

“此前美国海外反腐集中的焦点在于跨国公司向国内官员提供贿赂的问题,贿赂案中执法机构会没收企业全部的违法所得,美国执法部门很可能进行全行业调查,

这种调查可能会持续下去,如何幸免 成为美国FCPA的执法对象,

” 同时,伴随美国海外反腐力度的不断强化,2008年有16起案件,” 他进一步向记者解释说:“这也就意味着,那么更多的在国际投行工作的国内官员子女可能都会遭遇这种显性或者隐性的调查,

这也就意味着美国海外反腐的执法部门:美国证交会及司法部积存 了极其可观的数据,”

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